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- 下列信息披露违法行为中,应当认定为从重处罚情形的有( )。Ⅰ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案Ⅲ.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告Ⅳ.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
- 下列选项中,属于操作风险特征的是( )。Ⅰ.操作风险成因具有明显的内生性Ⅱ.操作风险具有广泛存在性Ⅲ.操作风险的表现形式具有很强的个体特性Ⅳ.操作风险的管理责任具有共担性
- 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有( )。Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
- 对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征,在开仓和平仓的时候分别做两笔( )相同但方向相反的交易,并且不进行实物交割,而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。Ⅰ.品种Ⅱ.数量Ⅲ.价格Ⅳ.期限
- 金融风险的特征包括( )。Ⅰ.隐蔽性Ⅱ.扩散性Ⅲ.可管理性Ⅳ.周期性
- 商业银行的风险对冲分为( )。Ⅰ.自我对冲Ⅱ.市场对冲Ⅲ.内部对冲Ⅳ.外部对冲
- 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,应给予的处罚是( )。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
- 在某一特定时期内,如果某交易员的初始投资资产为100万,其投资收益率为20%,且投资组合的VaR值为80万元,那么其经风险调整后的资本收益(RAROC)为( )。
- 由于金融机构的经营活动的不完全透明性,在其不爆发金融危机时,可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有( )。
- 金融风险的特征包括( )。Ⅰ.隐蔽性Ⅱ.扩散性Ⅲ.可管理性Ⅳ.周期性