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问题

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有(  )。Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款

A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是:
同类题型

商业银行的风险对冲分为(  )。Ⅰ.自我对冲Ⅱ.市场对冲Ⅲ.内部对冲Ⅳ.外部对冲

在欧洲债券市场中,允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债券,称为(  )。

.在美国银行业的监管机构中,(  )作为监管机构的协调机构,主要负责制定统一的监管准则和报告格式。

债券基金与债券的不同,表现在(  )。Ⅰ.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测Ⅱ.债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高信用风险Ⅲ.债券基金的收益不如债券的利息固定Ⅳ.债券基金没有确定的到期日

约翰?格利和爱德华?肖在20世纪50年代提出了(  ),揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。

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