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问题

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有(  )。Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款

A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是:
同类题型

股份公司的权力机构是( )。

股票是一种资本证券,它属于(  )。

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有(  )。Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款

我国境内的商业银行及授权分行、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、农村信用社、城市信用社、证券公司、基金管理公司及其管理的各类基金、保险公司、外资金融机构以及经金融监管当局批准可投资于债券资产的其他金融机构均可在(  )按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。①中央结算公司②上海清算所③中国结算公司④证券交易所

《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金管理公司的注册资本不得低于( )人民币,且必须为实缴货币资本。

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