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- 根据《中华人民共和国刑法》的规定,单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,刑罚为( )。Ⅰ、情节严重的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金Ⅱ、情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金Ⅲ、情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金Ⅳ、情节特别严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处罚金
- 关于证券投资顾问业务,下列说法不正确的是( )。
- ( )是证券自营业务的最高决策机构。
- 建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的( )。
- 下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有( )。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制
- 下列关于股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市的条件,说法错误的是( )。
- 下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
- 银行面临的信用风险可能存在于( )中。Ⅰ.贷款业务Ⅱ.债券投资业务Ⅲ.票据买卖业务Ⅳ.担保业务
- 公司犯提供虚假财务会计报告罪,对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处( )有期徒刑或者拘役。
- 宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的,宏观经济发展和运作本身就蕴涵着经济风险。这说明宏观经济风险具有( )。
热门问题
下列选项中,属于非证券金融市场的是( )。 Ⅰ.股票市场 Ⅱ.融资租赁市场 Ⅲ.信托市场 Ⅳ.股权投资市场
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。 I.指定商业银行 II.证券登记结算机构 III.资产托管机构 IV.证券交易所
证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( ) I.委托记录 II.交易记录 III.证券和资金余额 IV.证券经纪人的姓名
关于股票的简称,下列说法正确的是( )。 Ⅰ.N股代表新股 Ⅱ.S股代表未完成股权分置改革的股票 Ⅲ.B股代表境内上市外资股 Ⅳ.H股代表港股