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问题

下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有(  )。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制

A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是:
同类题型

经中国人民银行核准发行金融债券的,发行人应于每期金融债券发行前( )个工作日披露募集说明书和发行公告。

下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法,不正确的是(  )。

以下关于债券的基本性质中,说法有误的是(  )。

下列不属于普通股股东行使资产收益权限制条件的是(  )。

下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中,错误的有(  )。Ⅰ.我国历史上曾建立的“大一统”金融体系中的“统”指的是全国实行“存贷挂钩、统存统贷”的信贷资金管理体制Ⅱ.1952年12月,全国统一的公私合营银行成立Ⅲ.中国人民银行从1985年1月1日起专门行使中央银行职能Ⅳ.“深化金融体制改革、健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系”是在2013年十八届三中全会(决定)提出的

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