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- 流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义可理解为( )。 Ⅰ.金融资产以合理的价格在市场上流通的能力 Ⅱ.金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力 Ⅲ.金融机构能够随时支付其应付款项的能力 Ⅳ.金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力
- 下列选项中，属于操作风险特征的是( )。Ⅰ.操作风险成因具有明显的内生性Ⅱ.操作风险具有广泛存在性Ⅲ.操作风险的表现形式具有很强的个体特性Ⅳ.操作风险的管理责任具有共担性
- 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有( )。Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
- 对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔( )相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。Ⅰ.品种Ⅱ.数量Ⅲ.价格Ⅳ.期限
- ( )是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
- 风险管理与控制的核心包括( )。Ⅰ.风险限额的确定Ⅱ.风险限额的分配Ⅲ.风险监控Ⅳ.风险的消除
- 下列属于擅自公开发行证券特征的是( )。
- 风险的要素包括( )。Ⅰ.风险因素Ⅱ.风险事故Ⅲ.风险时间Ⅳ.损失的可能性
- 2010年6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为( )元。
- 国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在( )。Ⅰ.资金来源广、发行规模大Ⅱ.存在利率风险Ⅲ.以自由兑换货币作为计量货币Ⅳ.有国家主权保障【正确答案】C【答案解析】国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比具有一定的特殊性，包括：①资金来源广、发行规模大;②存在汇率风险;③有国家主权保障④以自由兑换货币作为计量货币，发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇。证券市场基本法律法规【单项选择题】下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是( )。
热门问题
下列选项中，属于非证券金融市场的是( )。 Ⅰ.股票市场 Ⅱ.融资租赁市场 Ⅲ.信托市场 Ⅳ.股权投资市场
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。 I.指定商业银行 II.证券登记结算机构 III.资产托管机构 IV.证券交易所
证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( ) I.委托记录 II.交易记录 III.证券和资金余额 IV.证券经纪人的姓名
在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下，全球证券市场的发展呈现出的新趋势体现在( )。 Ⅰ.金融机构的去杠杆化 Ⅱ.金融监管的改革 Ⅲ.国际金融合作的进一步加强 Ⅳ.金融秩序的稳定
影响国债销售价格的因素有( )。 Ⅰ.市场利率 Ⅱ.承销商承销国债的中标成本 Ⅲ.流通市场中可比国债的收益率水平 Ⅳ.国债承销的手续费收入