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- 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )的罚款。
- 关于股票价格平均数，下列说法中错误的是( )。
- 我国《上市公司证券发行管理办法》规定上市公司增资的方式有( )。Ⅰ.非公开发行股票Ⅱ.向不特定对象公开募集股份Ⅲ.向原股东配售股份Ⅳ.发行可转换公司债券
- 可转换公司债券通常是转换成( )。
- 记名股票是指在( )上记载股东姓名的股票。Ⅰ.股份公司的股东名册Ⅱ.招股说明书Ⅲ.股票票面Ⅳ.公司章程
- 定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司( )。
- H股、N股、S股都属于( )。
- 在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的说法中，正确的有( )。Ⅰ.如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值Ⅱ.如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值Ⅲ.如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值Ⅳ.有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
- 下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是( )。
- 基金公司除了募集、管理公募基金外，被允许开展的其他类型的资产管理业务还包括( )。Ⅰ.社保基金管理Ⅱ.企业年金管理Ⅲ.QDII基金管理Ⅳ.特定客户资产管理
热门问题
下列选项中，属于非证券金融市场的是( )。 Ⅰ.股票市场 Ⅱ.融资租赁市场 Ⅲ.信托市场 Ⅳ.股权投资市场
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。 I.指定商业银行 II.证券登记结算机构 III.资产托管机构 IV.证券交易所
证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( ) I.委托记录 II.交易记录 III.证券和资金余额 IV.证券经纪人的姓名
关于股票的简称，下列说法正确的是( )。 Ⅰ.N股代表新股 Ⅱ.S股代表未完成股权分置改革的股票 Ⅲ.B股代表境内上市外资股 Ⅳ.H股代表港股