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- 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有( )。Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
- 银行面临的信用风险可能存在于( )中。Ⅰ.贷款业务Ⅱ.债券投资业务Ⅲ.票据买卖业务Ⅳ.担保业务
- 公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。
- 宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的，宏观经济发展和运作本身就蕴涵着经济风险。这说明宏观经济风险具有( )。
- 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )的罚款。
- 金融风险的度量包括( )。Ⅰ.风险发现Ⅱ.风险分析Ⅲ.风险评估Ⅳ.风险报告
- 财务风险的特征不包括( )。
- 根据《中华人民共和国刑法》的规定，单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，刑罚为( )。Ⅰ、情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金Ⅱ、情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金Ⅲ、情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金Ⅳ、情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处罚金
- 关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是( )。
- ( )是证券自营业务的最高决策机构。
热门问题
下列选项中，属于非证券金融市场的是( )。 Ⅰ.股票市场 Ⅱ.融资租赁市场 Ⅲ.信托市场 Ⅳ.股权投资市场
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。 I.指定商业银行 II.证券登记结算机构 III.资产托管机构 IV.证券交易所
证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( ) I.委托记录 II.交易记录 III.证券和资金余额 IV.证券经纪人的姓名
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为( )万元。
证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。 I.市场准入管理方面 II.证券公司业务监管方面的法律 III.证券公司日常管理方面 IV.证券公司风险防范方面 V.证券公司信息披露方面