列表分类
- 将终值转换为现值的利率叫( )。
- 董事会对有效的风险管理承担最终责任,履行的风险管理职责是( )。Ⅰ.确定公司风险管理总体目标,制定公司风险管理战略和风险应对策略Ⅱ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见,审批重大风险的解决方案,批准公司基本风险管理制度Ⅲ.审议公司风险管理报告Ⅳ.可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责
- 行业自律与政府监管的区别是( )。Ⅰ.性质不同Ⅱ.依据不同Ⅲ.目的不同Ⅳ.对违法违规者的处罚不同
- 行业自律规则的内容包括( )。Ⅰ.信息披露Ⅱ.利益冲突Ⅲ.行业行为守则Ⅳ.内部治理和运营
- 以下不属于沪港通下的港股通标的的是( )。
- 基金公司在风险管理中应当遵循的基本原则包括( )。Ⅰ.最高性原则Ⅱ.最低性原则Ⅲ.局部性原则Ⅳ.全面性原则
- ( )是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时,注重基金机构的风险防控和偿付能力,以确保基金运行稳健和基金财产安全,切实保护投资者的合法权益。
- 关于UCITS五号指令中的处罚惩戒体系的说法,错误的是( )。
- 在基金公司的具体机构设置中,估值委员会所议事项不包括( )。
- 关于基金销售机构投资者适当性管理自查,以下说法错误的是( )。