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问题

关于基金销售机构投资者适当性管理自查,以下说法错误的是( )。

A:基金销售机构每季度开展一次投资者适当性管理自查
B:自查可以采取现场非现场及暗访相结合的方式进行,并形成自查报告留存备查
C:自查内容包括投资者适当性管理制度建设及落实情况
D:自查内容包括发现业务风险及时整改情况
正确答案是:
同类题型

关于基金公司研究部的职能,以下表述错误的是( )。

下列主体中,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有( )。

对于发行人来说,发行存托凭证可以( )。

股票采取做市转让方式给挂牌公司带来的积极影响包括( )。Ⅰ.为挂牌公司提供相对专业和公允的估值服务和报价服务Ⅱ.为挂牌公司引入外部投资者、申请银行贷款、进行股权质押融资等提供重要的定价参考Ⅲ.有助于提高投融资效率Ⅳ.为挂牌公司融资、并购等创造更为便利的条件

广大投资者将资金集中起来,委托给专业的投资机构,并通过商品交易顾问进行期货和期权交易,投资者承担风险并享受投资收益的一种集合投资方式称为( )。

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