列表分类
- ( )是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
- 上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。 Ⅰ、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 Ⅱ、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ、上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 Ⅳ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
- 信用风险会受到发行人的( )等因素的影响。 Ⅰ.经营能力 Ⅱ.盈利水平 Ⅲ.事业稳定程度 Ⅳ.规模大小
- 单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。
- 下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是( )。
- 通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有( )。
- 上市公司及其( )或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。 Ⅰ.高级管理人员 Ⅱ.实际控制人 Ⅲ.董事 Ⅳ.控股股东
- 流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义可理解为( )。 Ⅰ.金融资产以合理的价格在市场上流通的能力 Ⅱ.金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力 Ⅲ.金融机构能够随时支付其应付款项的能力 Ⅳ.金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力
- 犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。
- 金融风险的度量包括( )。 Ⅰ.风险发现 Ⅱ.风险分析 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.风险报告