列表分类
- 基金管理公司在设立子公司时，要认清自身基础定位，结合自身资源禀赋，遵循监管要求，梳理完善母子公司组织架构，坚持以公募基金为主业，以（ ）为原则，避免母子公司同业竞争、盲目发展。
- 监事会对经营管理的业务监督包括（ ）。Ⅰ.对业务机构的违法行为进行处罚Ⅱ.通知业务机构停止其违法行为Ⅲ.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况Ⅳ.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
- 在（ ）业务中，母基金能够在股权投资基金的投资项目中，挑选最具吸引力、与其现有投资组合最匹配的项目。
- 某种贴现式国债面额为120元，贴现率为4%，到期时间为60天，则该国债的内在价值为（ ）。
- 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有（ ）。Ⅰ.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议Ⅱ.制定并执行风险为本的合规管理计划Ⅲ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求Ⅳ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
- 近年来，母基金二级投资业务的比例不断增加，以下原因错误的是（ ）。
- 下列选项中，反映债券的违约风险的重要指标是（ ）。
- （ ）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
- 在一级投资业务中，母基金在选择股权投资基金时，重点考察七方面的内容，下列说法错误的是（ ）。
- 关于短期政府债券，下列说法错误的是（ ）。