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- 根据UCITS一号指令的规定,UCITS基金可投资的证券有( )。Ⅰ.成员国证券交易所正式上市的可转让证券Ⅱ.非成员国正常运作的可转让证券Ⅲ.近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券Ⅳ.成员国有管制的证券
- 在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中,《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存( )年。
- 在股权投资基金的运作流程中,关于募集阶段的说法,错误的是( )。
- 关于UCITS系列指令的说法正确的有( )。Ⅰ.UCITS一号指令未达到预期效果Ⅱ.UCITS一号指令最初核准的投资范围较为狭窄,开放式基金跨境销售成本高昂Ⅲ.UCITS三号指令仅由管理指令和产品指令构成Ⅳ.UCITS四号指令在基金信息披露、注册手续与基金合并等方面进一步简化,但尚未允许主从结构基金跨境运营
- 规范基金销售人员行为,产品推介时遵循的注意事项不包括( )。
- 股权投资基金运作的阶段有( )。Ⅰ.募集Ⅱ.管理Ⅲ.退出Ⅳ.投资
- 经济合作与发展组织在2005年发布的《集合投资计划治理白皮书》中提出,通过( )可以实现基金费用、销售佣金、运作成本以高透明度向投资者公布的目的。Ⅰ.公司自律Ⅱ.行业协会督促Ⅲ.市场竞争Ⅳ.监管当局的直接监管
- 基金客户服务中,( )是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。
- 关于投资者保护,表述错误的是( )。
- 下列科技企业中,通过创业投资基金支持起来的有( )。Ⅰ. 英特尔 Ⅱ. 百度Ⅲ. 腾讯 Ⅳ.微软