列表分类
- 行业自律与政府监管的区别是（ ）。Ⅰ.性质不同Ⅱ.依据不同Ⅲ.目的不同Ⅳ.对违法违规者的处罚不同
- 行业自律规则的内容包括（ ）。Ⅰ.信息披露Ⅱ.利益冲突Ⅲ.行业行为守则Ⅳ.内部治理和运营
- 1958年，美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”，以（ ）的形式鼓励成立小企业投资公司。
- 投资基金国际化的好处不包括（ ）。
- 在基金的客户服务中，常见的客户服务内容不包括（ ）。
- 负责制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分的是（ ）。
- 关于基金税收的说法，正确的是（ ）。
- 根据UCITS一号指令的规定，UCITS基金可投资的证券有（ ）。Ⅰ.成员国证券交易所正式上市的可转让证券Ⅱ.非成员国正常运作的可转让证券Ⅲ.近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券Ⅳ.成员国有管制的证券
- 在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存（ ）年。
- 在股权投资基金的运作流程中，关于募集阶段的说法，错误的是（ ）。