列表分类
- 证券公司申请中间介绍业务资格,申请日前( )个月各项风险控制指标应当符合规定标准。
- 股票是一种资本证券,它属于( )。
- 下列不属于普通股股东行使资产收益权限制条件的是( )。
- 在新加坡上市的外资股被称为( )。
- 证券交易所内的证券交易按( )原则竞价成交。
- 《中华人民共和国证券法》规定,我国证券公司的组织形式为( )。
- 用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是( )。
- 用自有资金或从分散的公众手中筹集的资金,以获得证券投资收益为主要经营目的的专业团体机构的是( )。
- 我国证券公司监管制度,要求加强证券公司高管人员的监管,将事后资格审查改为( )等相结合。Ⅰ.事前审核Ⅱ.专业测评Ⅲ.动态考核Ⅳ.诚信资质
- ( )提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。
热门问题
下列选项中,属于非证券金融市场的是( )。 Ⅰ.股票市场 Ⅱ.融资租赁市场 Ⅲ.信托市场 Ⅳ.股权投资市场
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。 I.指定商业银行 II.证券登记结算机构 III.资产托管机构 IV.证券交易所
证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( ) I.委托记录 II.交易记录 III.证券和资金余额 IV.证券经纪人的姓名
证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。 I.市场准入管理方面 II.证券公司业务监管方面的法律 III.证券公司日常管理方面 IV.证券公司风险防范方面 V.证券公司信息披露方面