列表分类
- 下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是( )。
- 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚，错误的是( )。
- 按收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为( )。Ⅰ.保证最高收益型Ⅱ.非收益保证型Ⅲ.保证风险最低型Ⅳ.收益保证型
- 通常所说的交易所交易基金(ETF)是指( )。
- 下列关于LOF与ETF的说法中，正确的是( )。Ⅰ.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票，而LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价Ⅱ.ETF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行，LOF的申购、赎回通过交易所进行Ⅲ.只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易，而LOF在申购、赎回上没有特别要求Ⅳ.ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标，而LOF则是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式
- 下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法，不正确的是( )。
- 下列关于证券投资基金的说法中，错误的是( )。
- 目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括( )。
- 基金份额持有人与托管人之间的关系是( )。
- 以下属于国际证监会认为金融衍生工具伴随的风险是( )。Ⅰ.信用风险Ⅱ.市场风险Ⅲ.结算风险Ⅳ.流动性风险
热门问题
下列选项中，属于非证券金融市场的是( )。 Ⅰ.股票市场 Ⅱ.融资租赁市场 Ⅲ.信托市场 Ⅳ.股权投资市场
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。 I.指定商业银行 II.证券登记结算机构 III.资产托管机构 IV.证券交易所
证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( ) I.委托记录 II.交易记录 III.证券和资金余额 IV.证券经纪人的姓名
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为( )万元。
证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。 I.市场准入管理方面 II.证券公司业务监管方面的法律 III.证券公司日常管理方面 IV.证券公司风险防范方面 V.证券公司信息披露方面