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问题

证券从业人员禁止的行为包括()。

A:接受分享利益的委托
B:为了赢得客户的信任,向客户保证收益
C:与发行公司或相关人员之间有获得不当利益的约定
D:为达到排除竞争的目的,不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动
正确答案是:
标签: 不正当地 , 利益 , 客户
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介绍经纪商(IB,Introducing Broker)可以从事的部分或全部中间服务业务包括()。

在开放式基金开放申购、赎回后,投资者可以申请办理转托管,但存在()等情形不能申请转托管。

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、(),行使公司章程规定的职权。

()就是要求证券经纪业务营销人员通过内强素质、外塑形象,从客户的根本利益出发,坚持公平对待的原则,为客户提供专业服务,主动避免利益冲突,注重职业声誉。

有选举和更换非由职工代表担任的董事的机构()

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