经营机构有下列（　）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款。

下列主体中，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（　）。

2005年11月发布的《创业投资企业管理暂行办法》明确国家对创业投资企业实行（　）管理。

为度量违约风险与投资收益率之间的关系，将某一风险债券的预期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额，称为（　）。

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的基本职责有（　）。Ⅰ.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议Ⅱ.制定并执行风险为本的合规管理计划Ⅲ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求Ⅳ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训