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问题

在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中,《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,客户身份资料,自( )计起至少保存( )年。

A:业务关系结束当年;15
B:业务关系结束当年;10
C:业务关系开始当年;25
D:业务关系开始次年;20
正确答案是:
同类题型

证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的( )有效防范和控制风险,确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。

目前基金公司的产品都为契约型,相关法律法规在基金公司治理结构上建立了独立董事制度,要求独立董事独立履行职责,以( )的利益最大化为出发点,对基金财产运作等事项独立做出客观、公正的专业判断,不得服从于某一股东、董事和他人的意志。

关于权证的行权,下列说法错误的是( )。

关于股权投资基金估值,下列说法不正确的是( )。

对行政处罚不服的,可在收到处罚决定书之日起( )内申请行政复议,也可以在收到处罚决定书之日起( )内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

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