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问题

经营机构有下列( )情形之一的,给予警告,并处以3万元以下罚款。

A:未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的
B:未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的
C:未按规定开展适当性自查的
D:未按规定妥善保存相关信息资料的
正确答案是:
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期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就( )做出说明。

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如果经营机构未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以( )万元以下罚款。

从创业的生命周期来看,企业创业过程可以分为4个阶段,以下不属于创业的生命周期的是( )。

( )是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票筹集资金并上市的行为。

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